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2021年12月28日，沈阳高新区法院一审判决范海生犯假冒专利罪，单处罚金35万元。一审判决书显示，案件审理中，法院已向公诉机关发《建议函》，建议公诉机关对北京中科普金公司追加起诉，公诉机关《复函》认为现有证据不能证实北京中科普金公司涉嫌单位犯罪。法院认为，虽不能直接认定北京中科普金公司构成单位犯罪，并对其判处刑罚，但依照法律规定可以对被告人按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任。

范海生不服一审判决并上诉，认为他不构成犯罪。其辩护律师认为，《刑法》关于本罪的犯罪构成以及相关司法解释规定“假冒他人专利”行为的四种表现形式，均以未经许可实施侵权行为作为本案的犯罪构成。一审法院在明确查明和认定北京中科普金公司具有涉案专利授权的情况下，仍然判决范海生构成本罪，属于违反罪刑法定原则的情况，应当予以纠正。

一审判决书显示，沈阳高新区检察院指控，被告人范海生作为北京中科普金公司实际经营管理人，在公司没有获得“一种奥氏体抗菌不锈钢”专利许可的情况下，擅自在北京中科普金公司网站页面使用该专利证书进行宣传，被告人范海生及其公司销售人员向客户推销不锈钢原料时，宣称公司拥有该专利的合法许可使用权，并给客户发送专利证书。使客户误认为该公司销售的不锈钢原料拥有“一种奥氏体抗菌不锈钢”专利。经审计，中科普金公司非法销售假冒专利产品金额为人民币2412837.28 元。

2013年11月10日，中科院金属所(甲方)与北京中科普金公司(乙方)签订《抗菌不锈钢技术及产品推广应用合作协议书》，约定：一、合作内容1.甲方将已获得国家知识产权局授权或待授权的5项专利实施许可授权给乙方(专利实施许可合同另附)，双方共同提出产品和技术的开发方向和实施方案，乙方具体负责方案的实施。其中包括“一种奥氏体抗菌不锈钢”发明专利，ZL02144683.0。授权期限：许可实施的期限为8年。

2017年5月19日，沈阳融荣公司与中科院金属所签订《专利实施许可合同》，就中科院金属所拥有的专利“一种奥氏体抗菌不锈钢”，专利号为ZL02144683.0，许可沈阳融荣公司实施该项专利技术，专利的许可方式为普通实施许可，专利使用费每年10万元。许可合同签订后，沈阳融荣公司向中科院金属所支付了专利使用费，并在市场上进行推广。

2019年至2020年，北京中科普金公司在其网站页面使用“一种奥氏体抗菌不锈钢”专利号为ZL02144683.0和“一种304型抗菌不锈钢板带材的热处理方法”专利号为ZL20151014146.1的专利证书进行宣传，范海生及该公司销售人员向客户推销抗菌不锈钢原料时，宣称公司拥有上述专利的合法使用权，并给客户发送专利证书。该公司共向广东省揭阳市国丰五金实业有限公司等8家公司销售抗菌不锈钢产品。

在案证据显示，北京中科普金公司对外销售的不锈钢均系委托浦项(张家港)不锈钢股份有限公司和山西太钢不锈钢股份有限公司生产的，浦项(张家港)不锈钢股份有限公司与中科普金公司的销售合同明确了不锈钢的成分及要求,该成分及要求未落入“一种奥氏体抗菌不锈钢”(ZL02144683.0)的专利要求保护的范围；山西太钢不锈钢股份有限公司与北京中科普金公司的销售合同并未写明不锈钢的成分及要求，范海生亦认可其并未使用中科院金属所的“一种奥氏体抗菌不锈钢”专利技术，仅在对外宣传时使用该专利证书。

一审判决书显示，案件审理中，沈阳高新区法院向公诉机关发《建议函》，建议公诉机关对北京中科普金公司追加起诉，但公诉机关《复函》认为现有证据不能证实北京中科普金公司涉嫌单位犯罪。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第三百四十条规定，法院虽不能直接认定北京中科普金公司构成单位犯罪，并对其判处刑罚，但依照法律规定可以对被告人按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任。

辩护律师指出，一审判决是基于以下查明的事实：北京中科普金公司对外销售的不锈钢的成分及要求均在该公司为权利人专利号ZL20151014146.1的“一种304型抗菌不锈钢板带材的热处理方法”的专利要求保护的范围内，未落入“一种奥氏体抗菌不锈钢”（ZL02144683.0）的专利要求保护的范围；山西太钢不锈钢股份有限公司与北京中科普金公司的销售合同并未写明不锈钢的成分及要求。

律师提出的具体理由包括，《合作协议书》授权给北京中科普金公司5个专利，包括案涉的专利，中科普金公司有权使用被授权的专利；中科普金公司在经授权情况下，有权在对外宣传时使用涉案“一种奥氏体抗菌不锈钢”（ZL02144683.0）的专利；销售合同未写明不锈钢成分并不代表没有使用涉案专利；因涉案产品用到多个专利技术，且涉案专利及在案其他专利的保护范围均有不同，至于涉案产品用了哪些专利、又用了这些专利保护的哪些内容，需要鉴定才可明确查明。

《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释（一）》（下称《司法解释》）第十条规定了假冒专利的四种行为：（一）未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人专利号的；（二）未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人专利技术的；（三）未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人专利技术的；（四）伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件的。

《司法解释》第十条第二项是一审法院认定范海生构成假冒专利的依据。但律师认为，《刑法》关于本罪的犯罪构成以及《司法解释》第十条认定“假冒他人专利”行为的四种表现形式，均以未经许可实施侵权行为作为本案的犯罪构成。一审判决的认定曲解了上述规定，在明确查明和认定北京中科普金公司具有涉案专利授权的情况下，仍然判决范海生构成本罪，属于违反罪刑法定原则的情况，应当予以纠正。

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